渤海证券被出具警示函,涉人员管理不到位

3周前 (04-05)财经热点7

  决定书显示,渤海证券股份有限公司存在以下问题:一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为;二是个别员工曾在自营部门和投资

  上述问题反映出公司人员管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司内部控制指引》的规定财经热点

  对此,天津证监局决定对渤海证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。渤海证券被出具警示函,涉人员管理不到位

“渤海证券被出具警示函,涉人员管理不到位” 的相关文章

2025年净利润同比减亏超两成,狮头股份业绩持续改善

  营业收入较上年同期基本持平,但亏损幅度明显收窄。公司全年预计实现归母净利润-2270万元至-1820万元,同比减亏23.36%—38.55%;预计实现扣非净利润-2570万元至-212...

凯格精机1月20日快速上涨

  盘中快速上涨,5分钟内涨幅超过2%,截至11点17分,报102.2元,成交2.64亿元,换手率4.48%。凯格精机1月20日快速上涨...

东威科技:预计2025年年度净利润同比增长73.23%—102.10%

  (688700)1月20日公告,预计2025年实现归属于母公司所有者的净利润为1.2亿元到1.4亿元,同比增长73.23%到102.1%。报告期内,得益于东威科技:预计2025年年度净...

中熔电气:2025年年度业绩预告

  发布公告称,公司预计2025年归属于上市公司股东的净利润盈利38,300万元–43,200万元财经热点,比上年同期增长104.89%-131.10%,上年同期盈利18,693万元。中熔...

欧洲央行行长:欧洲经济无惧特朗普关税 但需重新审视“世界新秩序”

  她强调,世界正向一个全新的、难以预测的时代转变,“新的世界秩序”正在形成。欧洲各国需要为此做好准备,并有望借此推进欧洲一体化的进程。   “新的世界秩序即将开启,”拉...

广汇能源:25.11亿元加码富油煤高值化项目 锚定双碳与产业升级双目标

  (600256)发布公告称,公司董事会已审议通过《关于投建“新疆广汇煤炭清洁炼化富油煤高值化利用升级改造项目”的议案》,拟斥资25.11亿元对现有煤炭分级提质项目进行技术改造,旨在破解...