上海东证期货重庆营业部负责人董振宇被监管谈话,涉未落实监管要求等
有限公司重庆营业部负责人期间,营业部存在以下违规事实:未落实监管要求,未妥善处置相关风险客户;对风险客户尽职调查工作流于形式;向监管部门及公司总部提供不实材料。
董振宇作为营业部负责人,对营业部上述违规问题负有管理责任,未能勤勉尽责,违反了《公司董事财经热点、监事和高级管理人员任职管理办法》的规定。重庆证监局决定对董振宇采取监管谈话的行政监督管理措施,并记入证券市场诚信档案。上海东证期货重庆营业部负责人董振宇被监管谈话,涉未落实监管要求等