一是未严格履行投资者适当性管理义务；二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；三是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；四是从事与私募基金管理无关的业务。

　　四川证监局认为，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条，《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款，《私募投资基金监督管理条例》第二十六条第二款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条的规定。

　　四川证监局决定对商投锦盛私募采取责令改正的行政监管措施，并记入证券市场诚信档案。公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改。

　　另据同日公告，公司时任总经理、董事长谢浩宇及时任董事长、总经理张惠媛，未按规定履行职责，对上述违规行为负有责任。四川证监局决定对上述两人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券市场诚信档案。

　　天眼查显示，成都商投锦盛私募基金管理有限公司（曾用名：成都商投锦盛股权投资基金管理有限公司），成立于2016年，位于四川省成都市，是一家以从事资本市场服务为主的企业财经热点。企业注册资本1000万元人民币，实缴资本500万元人民币。

　　通过天眼查大数据分析，成都商投锦盛私募基金管理有限公司共对外投资了10家企业，参与招投标项目4次；此外企业还拥有行政许可3个。从事无关业务等四大违规，商投锦盛私募被责令改正，两责任人收警示函