股份有限公司（下称“金智维”）紧随AI行业上市热潮，向港交所递交招股书，计划登陆主板上市。近日，证监会国际司要求其补充境外发行上市备案材料。

　　一、关于股权变动：（1）请说明公司历次增资及股权转让价格、定价依据，是否实缴出资，是否存在未履行出资义务、出资方式存在瑕疵的情形；（2）请说明公司历史沿革中是否存在股份代持情形；（3）请说明公司2025年12月激励授予备案变更办理进展。

　　二、关于股东情况：（1）请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》的要求，说明实际控制人是否拥有永久境外居留权；（2）请说明金石众成合伙人变更、迁址工商变更手续办理进展；（3）请说明银河源汇、珠海正菱国有股东标识办理进展。

　　四、关于本次发行上市：（1）请说明公司股份拆细的具体计划安排，是否影响本次发行股份数量；（2）请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

　　五、请结合公司报告期主要客户和供应商财经热点、产品功能、定价依据及具体应用场景、收入规模与行业地位的匹配性等进一步说明公司业务经营模式和核心竞争力。

　　公开信息显示，金智维2022-2024年连续三年在中国AI数字员工解决方案市场份额排名第一，金融服务领域市场份额达11.2%。2024年收入结构显示，金融服务行业贡献78.1%，非金融行业占比仅21.9%；商业模式以项目制为主（69.7%），订阅制占比24.1%，低于行业平均35%。

　　业绩方面，报告期（2022年至2024年度、2025年上半年）各期，金智维分别实现收入约2.03亿元、2.17亿元、2.43亿元、4598万元。

　　金智维表示，自2022年至2024年，公司收入有所增长，主要得益于市场认可度有所提升、研发投入增强、客户数字化转型需求增加、AI技术取得突破性进展等因素。至于2025年上半年收入同比下滑，金智维称主要是由于某项经常性合同下的解决方案验收延迟所致。

　　报告期各期，金智维分别净亏损约5.07亿元、6257万元、1.22亿元、1.17亿元，3年半累计亏约8.09亿元。

　　招股书显示，金智维创始人廖万里为该公司控股股东，其通过金石众成、金石汇智、金石鹏程、金石伟业、智维星合及智维星链有权行使约40.65%的公司已发行股本总额所附带的表决权。

　　廖万里曾于2014年3月至2016年3月担任深圳市金证科技股份有限公司IT运维及工程部副总经理，主要负责设计开发运营系统、监督实施工作，并在主要金融机构部署产品。金智维港股IPO需补充材料，涉股权变动等，公司与金证股份存复杂关联关系