国泰君安证券新疆分公司被出具警示函，涉合规风控把关不严等

3周前 (07-03)财经热点5

　　蓝鲸新闻7月3日讯，近日，新疆证监局发布行政监管措施决定书，剑指国泰君安证券股份有限公司新疆分公司。

　　决定书显示，国泰君安证券股份有限公司新疆分公司员工存在操作客户证券账户的情形，反映出该公司对从业人员管理不到位、合规风控把关不严。

　　针对上述违法行为，新疆证监局对国泰君安证券股份有限公司新疆分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。国泰君安证券新疆分公司被出具警示函，涉合规风控把关不严等

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